Идентификация - один из методов познания действительности, заключающийся в сопоставлении мысленного образа с объектом действительности, то есть его узнаванием.

Криминалистическая идентификация - это процесс установления тождества индивидуально-конкретного объекта в целях решения задач расследования. Как правило, осуществляется средствами криминалистической техники . Любой объект (обладая комплексом только ему присущих признаков, отличающих его от других объектов), взаимодействуя с другими объектами, оставляет на них отображённую информацию о себе. По следам отображения можно установить картину преступления и то, какой объект оставил эту информацию.

Понятийный аппарат теории криминалистической идентификации

Идентификация – это процесс установления тождества.

Тождество объекта означает неповторимость индивидуально-конкретного объекта и его равенство самому себе.

Идентифицировать объект – это значит: индивидуализировать его, установить его равенство с самим собой.

Идентификационный период – это период, прошедший с момента отражения информации и до момента её использования в идентификационном исследовании.

Искомый объект - это единичный материальный объект, оставивший следы на месте совершения преступления. Например, пистолет «ПМ», следы выстрела из которого остались на пулях и гильзах, обнаруженных и изъятых в процессе осмотра места происшествия.

Проверяемый объект - материальный объект, который лишь предполагается искомым, но в процессе идентификационного исследования может оказаться объектом, не имеющим никакого отношения к расследуемому делу. Например, пистолет «ПМ», обнаруженный и изъятый при обыске на квартире подозреваемого в убийстве, в результате проведенной баллистической экспертизы оказался не искомым объектом, поскольку следы выстрелов, заряжания и экстрагирования, выявленные на пулях и гильзах, изъятых на месте происшествия, образовались при стрельбе из другого пистолета.

Прямая идентификационная связь - непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств(признаков) в следах.

Обратная идентификационная связь - возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом.

Идентификационный признак - это свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям, позволяющим достоверно установить видовое отличие и характерные особенности исследуемого объекта.

Идентификационное поле - это комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах.

Идентификационный цикл - процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки.

Отличительные черты криминалистической идентификации

1) является одним из методов доказывания и осуществляется с целью установления истины по делу;

2) целью криминалистической идентификации является установление индивидуально-конкретного тождества;

3) в процессе криминалистической идентификации приходится иметь дело с незначительными (а иногда – с ничтожно малыми) количествами веществ и следов отображения;

4) криминалистическая идентификация осуществляется по определённой системе: сначала используются методы, которые не приводят к изменению свойств изучаемого объекта (описание, фотографические методы, микроскопические методы исследования), а затем – все иные методы (физические, химические);

5) криминалистическая идентификация осуществляется в установленные законом сроки;

6) формы идентификации регламентированы законом: т.е. эксперт должен представить свои выводы в виде заключения эксперта .

Научные основы криминалистической идентификации

Научные основы теории идентификации были сформулированы в 40-х годах XX в. выдающимся отечественным ученым С. М. Потаповым .

Они включают в себя следующее:

1) индивидуальность всех объектов материального мира: это означает, что каждый объект обладает комплексом только ему присущих признаков, свойств, качеств, характеристик, которые отличают его от всех других, схожих, аналогичных объектов. К индивидуальности следует подходить с позиции диалектики. Индивидуальность следует рассматривать с точки зрения, что любой объект постоянно изменяется. Изменения могут быть существенными и несущественными. Существенные изменения – это те изменения, которые делают процесс идентификации невозможным;

2) постоянное взаимодействие объектов материального мира;

3) способность объектов материального мира к отражению своих свойств и признаков на других объектах;

4) относительная устойчивость отражённой информации (способность сохраняться в течение идентификационного периода).

Объекты криминалистической идентификации

Идентифицируемые объекты - это те объекты, тождество которых необходимо установить:

живые люди

трупы

предметы

животные

участки местности

Идентифицирующие объекты – это те объекты, с помощью которых устанавливается тождество идентифицируемых объектов:

материально фиксированные отображения (следы), предметы, вещества
мысленные образы, сохранившиеся в памяти человека
части, ранее составлявшие единое целое (куски разбитой фары, обрывки бумаги)

Например,

Идентификационные признаки

Признак – это объективное отражение свойств объекта. Для того чтобы признак мог считаться идентификационным, мог участвовать в процессе идентификации, он должен обладать следующими свойствами (требования, предъявляемые к идентификационному признаку):

индивидуальностью - качественной и количественной определенностью совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта, определяющей его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов;

относительной устойчивостью - сохранением свойств (признаков) индивидуального объекта в идентификационный период;

отображаемостью - способностью запечатлевать в объектах, используемых в процессе идентификации, достаточную для выводов совокупность признаков;

воспроизводимостью признаков - способностью получать признаки идентифицируемого объекта в образцах для сравнительного исследования .

Классификация идентификационных признаков

Общие признаки характеризуют строение объекта в целом (форма, цвет, размер);

Частные признаки дают представление о характере отдельных частей объекта.

Групповые признаки имеют отношение ко всем объектам группы однородных предметов (например, серия);

Индивидуальные признаки имеют отношение к отдельному представителю этой группы (например, индивидуальный номер).

Внешние признаки находятся на поверхности объекта и отражают его внешнее строение;

Внутренние признаки – это признаки внутреннего свойства (биологические, физические, химические свойства объекта; например, температура плавления).

Виды идентификации

По субъекту

следователь (следственная идентификация);

судья;

прокурор;

эксперт;

специалист.

По идентифицирующему объекту

идентификация по материально фиксированным отображениям ;

Идентификация по материально фиксированным отображениям - это процесс отождествления по следам, почерку, фотоизображениям и т.п. Это самый распространенный вид идентификации, в большинстве случаев осуществляемый путем производства экспертиз.

идентификация целого по частям ;

При решении этой задачи фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения на разделенных поверхностях. Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в частности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (различные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих объект единого целевого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям в качестве идентифицируемого объекта выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами - его части в состоянии на данный момент. Разделение может произойти как в ходе преступного события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен от него на месте происшествия), так и до него. Например, обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях установление целого по частям позволяет выяснить связь между совершенным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части, а в итоге - причастность лица к расследуемому преступлению.

идентификация по признакам общего происхождения ;

Идентификация по признакам общего происхождения - это установление тождества частей объекта и отдельных объектов, которые ранее составляли единое целое, но не имеют общей линии разделения. Например: идентификация по костным останкам, по ростковым кольцам на дереве и т.п.

идентификация по мысленному образу .

Идентификация по мысленному образу чаще всего осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим объектом, а сам объект - идентифицируемым.

По характеру результата

индивидуальная идентификация (установление индивидуально-конкретного тождества);

установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, т.е. некоторому множеству. Однородными считаются те объекты, которые при различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей - отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на основе изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Так, форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности позволяют судить о том, в оружии какой системы (модели) она была использована. Установлением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считается определение единого источника происхождения

Стадии идентификационного процесса

В каждом идентификационном процессе, связанном с решением вопроса о тождестве, независимо от вида экспертизы можно выделить три стадии:

1) раздельное исследование;

2) сравнительное исследование;

3) оценка результатов сравнительного исследования.

В ряде случаев в процессе идентификации выделяется стадия предварительного исследования (экспертного осмотра), включающая подготовительные работы: наличие необходимого для идентификационного исследования материала; правильность процессуального оформления; оценка количества представленных материалов и пригодности их для проведения исследования.

Задача раздельного исследования - выделить наибольшее количество идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов, изучить его идентификационное поле. Идентификационные признаки искомого и проверяемого объекта изучаются по его отображениям, проверяемого объекта - непосредственно или по специально изготовленным отображениям (образцам), полученным в условиях, максимально приближенных к условиям образования следов искомого объекта.

Задача сравнительного исследования состоит в сопоставлении выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту, и установлении совпадающих и различающихся из них. Как при наличии, так и при отсутствии тождества в любом сравнительном исследовании обнаруживаются как совпадающие, так и различающиеся признаки, так как тождество реальных объектов содержит некоторые несущественные отличия, а разные объекты могут быть в чем-то и сходными.

Сравнение идентификационных признаков в обоих объектах должно вестись в направлении от общих признаков (в том числе групповых, классификационных) к частным. Это необходимо для того, чтобы при обнаружении существенных различий сразу исключить данный объект из проверяемых. Сравнительное исследование должно быть выполнено в полном объеме и с учетом всех выявленных признаков, так как именно их сопоставление позволяет сделать вывод о тождестве.

Завершающей и наиболее ответственной стадией идентификационной экспертизы является оценка результатов сравнительного исследования. Выявленные комплексы совпадающих и различающихся идентификационных признаков оцениваются с точки зрения их закономерности, значимости. Если закономерным, значимым является комплекс совпадающих признаков, есть основания сделать вывод о тождестве сопоставляемых объектов; если значителен и закономерен комплекс различающихся признаков, результат сопоставления будет отрицательным. Особое внимание уделяется различающимся признакам. Необходимо установить идентификационную значимость, устойчивость, независимость каждого признака в отдельности и определить, не обусловлено ли его происхождение изменениями самого идентифицируемого объекта, его состояния или результатом специально принятых преступником маскировочных мер. Если различающиеся признаки незначительны, то переходят к рассмотрению совпадающих признаков. Если комплекс совпадающих признаков не исключает их повторяемости, делается вывод о сходстве или однородности сопоставляемых объектов.

Вывод о тождестве объектов может быть сделан только на основании индивидуального (неповторяющегося) комплекса идентификационных признаков. Так, например, в процессе исследования следов качения пневматической шины и рисунка беговой дорожки протектора проверяемого колеса выявляются не только совпадения элементов следов качения по ширине беговой дорожки, типу и виду рисунка, размерам и форме, но и по размерам отдельных элементов рисунка (длине и ширине выступов, длине краев и величине углов, по радиусам закруглений) и другим признакам.

Результат экспертного идентификационного исследования может быть категоричным (устанавливающим тождество или различие объекта) и вероятностным . Последний делается экспертом в том случае, если комплекс идентификационных признаков недостаточен для категоричного вывода. Вероятностный вывод экспертизы сам по себе, взятый изолированно, не имеет доказательственного значения, однако может широко использоваться в тактическом и оперативно-разыскном отношениях. Вероятностный характер заключений экспертов часто обусловлен несовершенством существующих методов исследования. В то же время вероятностное заключение эксперта будет иметь значение в совокупности с другими доказательствами (например, вероятностный вывод о причинении повреждений одежды представленным на экспертизу ножом будет иметь доказательственное значение в совокупности с результатами исследования крови или волокон на его поверхности).

Криминалистическая диагностика – распознавание, выявление, определение признаков для установления свойств и состояния объектов, динамики и обстоятельств событий, причин и взаимосвязи явлений и фактов, связанных с событием преступления.

Впервые термин «криминалистическая диагностика» был предложен В. А. Снетковым в 1972 г .

Диагностируемый объект – это устанавливаемое условие (предмет, ситуация), а диагностирующие объекты – это материальные носители признаков, отображающих свойства (систему свойств, признаки и т. д.) и воздействие на них определенных условий происшедшего события.

Задачи криминалистической диагностики

установление пространственной структуры обстановки преступного события;
установление механизма отдельных этапов события;
определение вещественной структуры обстановки места происшествия;
установление временных характеристик преступного события;
исследование причинно-следственных связей и прогнозирование их действия;
определение свойств действующих объектов;
восстановления в целом механизма преступного события.

Этапы криминалистической диагностики

На первом этапе изучаются признаки объекта (события, процесса) в натуре либо по его отображениям и устанавливаются свойства, состав, другие характеристики исследуемого объекта, содержание процессов и явлений, наличие или отсутствие причинно-следственной связи, о чем формируются соответствующие выводы (промежуточные).

Второй этап состоит в сопоставлении (сравнении) полученных ранее выводов с типовыми моделями (ситуациями) расследуемого преступного деяния. В процессе диагностического сопоставления делается вывод о признаках, совпадающих с типовыми, и о признаках, не совпадающих с ними полностью или частично. С учетом конкретных условий и обстановки проводится анализ, объясняющий эти отклонения.

Третий этап - формирование итогового диагностического вывода об обстоятельствах и механизме события, свойствах объекта, причинах явления, характере причинно-следственной или следственно-причинной связи.

С помощью диагностических исследований устанавливают обстоятельства, имеющие криминалистическое значение и отвечающие, например, на такие вопросы:

Имеются ли признаки подчистки или травления на векселе?

Какой рукой оставлены следы пальцев на двери шкафа?

Возможен ли самопроизвольный выстрел из пистолета «Маузер» при падении оружия на землю?

Каков был первоначальный текст документа, залитого красителем?

Каковы направление движения и состояние человека по следам его ног (дорожки следов)?

Имелись ли следы постороннего механического воздействия на запирающем устройстве?

Диагностические исследования специалистов на месте происшествия помогают восстановить картину совершенного преступления, выяснить механизм криминального деяния или же определить его структурные элементы. Так, по следам ног можно установить число преступников, направление их движения до нападения на потерпевшего и после совершения преступления, взаимное расположение потерпевшего и нападающих, фактическое место убийства и т.д. Баллистические экспертизы часто решают и диагностические задачи, связанные, например, с направлением и дистанцией выстрела, последовательностью выстрелов и т.п.

Диагностические задачи, которые решаются в ходе криминалистического исследования материалов и веществ, направлены на установление их свойств и состава, а также назначения или области использования (применения). Например, именно в ходе диагностических исследований определяется, что изъятый у контрабандиста камень является бриллиантом весом 0,7 карата, или же устанавливается, что частица металла, извлечённая из раны потерпевшего , и нож , обнаруженный при обыске в квартире подозреваемого , имеют одинаковый химический состав, позволяющий отнести их по этому показателю к одному и тому же химическому элементу.

Установление причинно-следственных связей путем проведения диагностических исследований, осуществляется по двум схемам: от причины к следствию и от следствия к причине. Для криминалистики более важной является вторая схема. Например, при осмотре места происшествия после тушения пожара в крупном магазине в подсобном помещении под досками пола были обнаружены следы какой-то жидкости. Экспертиза показала, что выявленная жидкость - бензин

Криминалистическую идентификацию следует рассматривать в трех аспектах: как частнонаучную криминалистическую теорию, как исследовательский процесс и как определенный практический результат.

частнонаучная криминалистическая теория – это учение об общих закономерностях установления тождества материально определенных объектов самим себе в различные периоды времени, разработанное и используемое с целью получения судебных доказательств.

Криминалистическая идентификация как исследование – это процесс познания, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире, т.е. установить единичный объект, относящийся к преступлению.

Криминалистическая идентификация как цель или результат – это установление факта наличия или отсутствия тождества, что является доказательством по уголовному делу.

К научным основам теории идентификации можно отнести следующие положения.

1. Все объекты материального мира индивидуальны, т.е. тождественны только самим себе.

Индивидуальность каждого объекта определяется комплексом свойств, присущих только этому объекту. Отдельные свойства могут и должны встречаться у других объектов, но в совокупности, комплексом, они характеризуют только данный предмет. Соответственно у каждого объекта имеется идентификационный комплекс признаков. И этот комплекс, а не отдельные, даже многочисленные, признаки служат основанием для вывода о наличии или отсутствии тождества.

2. Все объекты материального мира относительно устойчивы и в то же время изменчивы.

В комплексе свойств, присущих объекту в конкретные моменты его существования, происходят постоянные изменения – одни свойства сохраняются, другие несколько изменяются, третьи исчезают, но вместо них появляются новые. В идентификационном комплексе признаков отображается совокупность свойств, присущих объекту в данный момент.

Изменение объекта в процессе его существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется; наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств. Однако в период, пока не произошел качественный скачок, имеется возможность отождествить объект по его отображению. Этот период называется идентификационным периодом данного объекта . Естественно, что у различных объектов идентификационный период имеет разную протяженность.

3. Все объекты в процессе своего существования находятся в постоянном взаимодействии, контактируют с другими предметами.

В результате взаимодействия, контакта комплекс свойств одного объекта отображается, переходит в идентификационный комплекс признаков в следе на другом объекте.

Криминалистическая идентификация (как научная теория) – это система научных знаний, которая позволяет описать и объяснить общие закономерности определения идентичности между объектами в процессе расследования преступных деяний.

Научные основы криминалистической идентификации были заложены с появлением первых видов научно обоснованных идентификаций личности – антропометрическая идентификация, идентификация по внешнему облику человека, дактилоскопическая идентификация, идентификация личности по почерку и т.д.

Теория криминалистической идентификации является одной из самых разработанных частных криминалистических теорий.

Теория криминалистической идентификации исторически оказалась первой частной криминалистической теорией, выступавшей не как сумма отдельных теоретических построений, а как систематизированное знание, как упорядоченная система понятий.

Термин “идентификация” (отождествление), употреблявшийся еще А. Бертильоном, встречается уже в первых работах советских криминалистов.

И. Н. Якимов в работах 1924-25 гг . пишет об идентификации преступников, охотнее, впрочем, употребляя термин “опознавание”.

Е. У. Зицер среди целей криминалистической техники называл идентификацию лиц и предметов, фигурирующих в следственных делах.

В работах Н. П. Макаренко, А. И. Винберга, Б. М. Комаринца, Б. И. Шевченко и других авторов описывались приемы и стадии процесса идентификации различных объектов.

В развитии теории криминалистической идентификации можно различить, три этапа:

Первый этап , охватывающий примерно десятилетие - с 1940 по 1950 гг., - это этап формирования общих основ теории, ее исходных положений и принципов.

Начало формированию теории криминалистической идентификации в отечественной криминалистике положила статья С. М. Потапова “Принципы криминалистической идентификации”, опубликованная в первом номере журнала “Советское государство и право” за 1940 год. Библиография первого периода развития теории криминалистической идентификации выглядит следующим образом:

По концепции С. М. Потапова - “рамки идентификации раздвигаются так далеко, что понятие идентификации охватывает все познавательные акты. Получается, что всякое суждение, всякое исследование представляет собой идентификацию. Это построение представляется нам искусственным и ненужным. Понятие идентификации теряет присущий ему ясный смысл и становится весьма расплывчатым”, «идентификация является специальным методом криминалистики», - основные положения теории криминалистической идентификации заключались в следующем.

1. Главную задачу и основную цель всех методов криминалистики составляет получение судебного доказательство тождества в результате исследования, называемого идентификацией. Термин “идентификация” по своему содержанию шире термина “отождествление”. Последний обычно означает уже установленное тождество, “идентичность”, тогда как первый - определенный процесс исследования, который может привести к выводу как о наличии, так и об отсутствии тождества.

2. Метод идентификации является способом точного узнавания предметов и явлений ; он объединяет в систему частные криминалистические методы и в различных видах и формах его применения представляет собой саму методологию криминалистического исследования.

3. Основанием метода идентификации служит возможность мысленного отделения признаков от вещей и изучения их как самостоятельного материала. Идентификации могут подлежать всевозможные материальные предметы и явления, их роды и виды, количества и качества, участки пространства и моменты времени, человеческая личность в целом, ее отдельные признаки, физические свойства, умственные способности, внешние действия человека и его психические акты.

4. С точки зрения субъекта и способов идентификации в практике встречаются объекты троякого рода :

а) объекты, по отношению к которым вопрос о тождестве или отсутствии тождества решается непосредственно следователем или судом;

б) объекты, по отношению к которым тот же вопрос решается при помощи каких-либо систем регистрации;

в) объекты, по отношению к которым решение того же вопроса достигается экспертным путем.

5. Принципами идентификации являются :

а) строгое разделение объектов, участвующих в процессе идентификации, на идентифицируемые и идентифицирующие;

б) разделение объектов идентификации на изменяемые и относительно неизменяемые;

в) применение наиболее глубокого и детального, объединенного с синтезом анализа объектов идентификации;

г) исследование каждого сравниваемого признака в движении, то есть установление зависимости наблюдаемого состояния данного свойства от предшествующих и сопутствующих условий.

6. Существуют четыре формы применения единого метода криминалистической идентификаци и: приметоописательная (сигналетическая), аналитическая, экспериментальная, гипотетическая.

1946 г. - брошюра С. М. Потапова “Введение в криминалистику” (изд. Военно-юридической академии Советской Армии);

1947 г. - монография Б. И. Шевченко “Научные основы современной трасеологии” (изд. Московского юридического института);

Выделение объектов трасологической идентификации;

1948 г. - докторская диссертация А. И. Винберга “Основы советской криминалистической экспертизы” (гл. I. “Логика в криминалистической экспертизе и основы криминалистической идентификации (методологические принципы)”);

1948 г. - статья Н. В. Терзиева “Идентификация в криминалистике” (Советское государство и право, №12).

Н. В. Терзиев выступил с критикой концепции С. М. Потапова.: «сомнительно, чтобы идентификация могла рассматриваться вообще как “метод”, поскольку она является задачей исследования».

Оспорив некоторые положения концепции С. М. Потапова, Н. В. Терзиев в то же время дополнил ее характеристикой значения групповой (родовой и видовой) идентификации, указанием на варианты наличия идентифицируемого объекта при осуществлении акта идентификации, дал определение образцов для сравнения и описал предъявляемые к ним требования, обосновал наличие идентификации трех родов: по мысленному образу, по описанию или изображению, по следам или иным общественным проявлениям, отображающим свойства идентифицируемого объекта.

1949 г. - монография А. И. Винберга “Основные принципы советской криминалистической экспертизы” (Госюриздат);

1949 г. - учебник для юридических школ А. И. Винберга и Б. М. Шавера “Криминалистика” (Изд. 3-е, Госюриздат. § 3 гл. 1 “Основные принципы криминалистической идентификации”);

1950 г. - глава Н. В. Терзиева “Идентификация в советской криминалистике” в учебнике по криминалистике для юридических вузов (Госюриздат);

1950 г. - учебное пособие А. И. Винберга “Криминалистика” (§ 4 “Криминалистическое отождествление” лекции первой. Изд. ВЮА Вооруженных Сил СССР).

А. И. Винберг дополнил концепцию С. М. Потапова описанием стадий процесса идентификации в криминалистической экспертизе, дал детальную характеристику видов криминалистической идентификации и подчеркнул, что “неподвижного тождества не существует, в свойствах объектов происходят изменения, которые путем анализа могут быть обнаружены и затем исследованы с точки зрения закономерности их образования и развития при помощи наблюдения и эксперимента”.

Второй этап - с начала 50-х до конца 60-х годов - формирование на базе общих положений теории криминалистической идентификации, “объектовых” теорий идентификации: судебно- трасологической идентификации, судебно-графической идентификации и т. п.

I. В процессе уточнения понятия родовой (видовой) идентификации большинство авторов склонилось к необходимости замены этого понятия другим - “установление групповой принадлежности”. Г. М. Миньковский и Н. П. Яблоков

В то же время в литературе этого этапа в большинстве случаев отмечается, что различие в терминологии - “установление тождества” и “установление групповой принадлежности” - не означает, что эти процессы изолированы, оторваны друг от друга. Установление групповой принадлежности рассматривается в общей форме как первоначальная стадия идентификации, и лишь в некоторых случаях - как самостоятельный процесс исследования.

II. То, что С. М. Потапов называл принципами идентификации, при ближайшем рассмотрении оказалось либо классификацией объектов исследования, либо приемами или условиями правильного мышления. А. И. Винберг.

III. Наряду с предложенными Н. В. Терзиевым родами идентификации употребляется понятие “формы отождествления” (В. Я. Колдин).

IV. Перечень объектов идентификации, предложенный Б. И. Шевченко и Н. В. Терзиевым (предметы, люди, животные), был поставлен под сомнение по ряду оснований.

Наряду с идентификацией предмета, разделенного на части, теперь фигурирует и идентификация сложного предмета путем установления принадлежности ему частей, а также установления принадлежности предмета комплекту.

V. А. И. Винберг, - о необходимом уточнении соотношения диалектического и формально- логического понятий тождества.

VI. Расширился и обогатился понятийный аппарат теории идентификации. В. Я. Колдин предложил различать среди идентифицируемых объектов “искомый” объект, то есть объект, свойства которого изучаются по отображению - вещественному доказательству, и “проверяемый” объект, свойства которого изучаются по образцам или непосредственно по объекту, представленному на экспертизу. М. Я. Сегай ввел в обиход понятие идентификационной связи. Появились термины “идентификационный период”, “идентификационное поле” и другие.

VII. Дискуссии о том, обладает ли процесс идентификации в криминалистике такими качествами и признаками, которые позволяют говорить о криминалистической идентификации. Н.В. Терзиев, М.Я. Сегай, А. И. Винбер.

VIII. Исследование процессов идентификации по мысленным образам. (носит тактический характер) (в работах Г. И. Кочаров, П. П. Цветков, А. Я. Гинзбург, Н. Г. Бритвич, А. Н. Колесниченко). А. И. Винбер пишет о тактических основах криминалистической идентификации.

Углубленное исследование тактического аспекта криминалистической идентификации потребовало привлечения данных психологии (А. Р. Ратинов, В. Е. Коновалова, А. В. Дулов), теории доказательств (А. И. Винберг, А. А. Эйсман, Р. С. Белкин), метода моделирования (И. М. Лузгин). Более полно стали реализовываться в тактике общие положения теории криминалистической идентификации . Так, еще в 1959 г. мы предложили включить в число объектов, идентифицируемых путем опознания по мысленному образу, в дополнение к предметам, людям и животным, такие сложные материальные образования, как помещения и участки местности . Получила теоретическое обоснование возможность установления путем опознания групповой принадлежности объектов .

Третий этап , продолжающийся до настоящего времени, - пересмотр, уточнение и дополнение некоторых общих положений теории криминалистической идентификации, продолжение исследования ее частных приложений. Предпринимаются и обосновываются попытки расширить круг объектов идентификации, рассматриваются возможности, открывающиеся с применением новых методов идентификации, изучаются ее информационный, доказательственный и логический аспекты.

Понятие и научные основы криминалистической идентификации

Криминалистическая идентификация как частнонаучная криминалистическая теория – это учение об общих закономерностях установления тождества материально определенных объектов самим себе в различные периоды времени, разработанное и используемое с целью получения судебных доказательств.

Криминалистическое идентифицирование как исследование – это процесс познания, позволяющий установить наличие или отсутствие тождества объекта самому себе по определенным отображениям во внешнем мире, т.е. установить единичный объект, относящийся к преступлению.

К научным основам теории идентификации можно отнести следующие положения.

1. Все объекты материального мира индивидуальны, т.е. тождественны только самим себе.

2. Все объекты материального мира относительно устойчивы и в то же время изменчивы.

Изменение объекта в процессе его существования приводит к тому, что комплекс свойств меняется; наступает такой момент, когда количественные изменения переходят в качественные и практически появляется новый комплекс свойств. Однако в период, пока не произошел качественный скачок, имеется возможность отождествить объект по его отображению. Этот период называется идентификационным периодом данного объекта. Естественно, что у различных объектов идентификационный период имеет разную протяженность .

Объекты криминалистической идентификации. Их свойства и признаки

С момента возникновения научной теории криминалистической идентификации основными, традиционными объектами идентификационных исследований стали объекты, имеющие четко оформленные пространственные границы. С развитием теории и практической идентификации к ним были добавлены объекты, имеющие условные границы в пространстве, – такие, как участки местности, объемы жидких и сыпучих веществ, ограниченные стенками емкостей, а также комплекты (комплексы) однородных (тетради, книги, колоды карт) и разнородных (пистолет и кобура, нож и ножны) объектов.

Современный подход к вопросу о круге объектов, в отношении которых возможна идентификация, состоит в том, что любой объект, обладающий комплексом свойств, на основании которых он может быть выделен из окружающего материального мира, способен в определенных условиях стать объектом криминалистической идентификации. Так, объем зерна, засыпанного в конкретный амбар, может рассматриваться как единичный объект, если удастся установить сорт зерна, характерные особенности данной партии, наличие в зерне остатков сорняков и почвы поля, микрочастиц от машин и оборудования для сбора и обработки зерна, покрытия тока, материалов пола, стен и потолка зернохранилища, а также микрофауны и микрофлоры хранилища. При таком достаточно углубленном подходе к установлению комплекса свойств, а по нему и идентификационного комплекса признаков, мы можем идентифицировать (в виде установления целого по его части) зерно в мешке, обнаруженном у вора, с зерном, засыпанным в данный амбар.

Другая классификация объектов идентификации основывается на роли того или иного объекта в процессе следообразования.

Все объекты делятся прежде всего на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие). В свою очередь, идентифицируемые объекты подразделяются на искомый и проверяемые, а идентифицирующие объекты – на исследуемые (называемые также следами, или объектами неизвестного происхождения) и образцы для сравнения (объекты известного происхождения).

Необходимо различать такие понятия, как "свойство" и "признак" материальных объектов. Оба эти понятия объединяются в систему "свойство – признак". Каждый материальный объект обладает определенными свойствами. Эти свойства характеризуют отдельные стороны вещи и выявляются во взаимодействии с другими вещами. При этом свойства вещей существуют объективно, независимо от того, выявлены они в данный момент во взаимодействии с другими вещами или нет.

При взаимодействии вещи с другими вещами ее свойства выражаются в признаках. Признак есть проявление свойства. В системе "свойство – признак" свойство выступает в качестве сущности, а признак – в качестве явления.

Примером соотношения свойства и признака может быть строение низа каблука и его отображение в следе. Так, вмятина на каблуке будет свойством данного каблука, а значит, и обуви. В следе, в грунте эта вмятина отобразится в виде полусферической выпуклости, которая будет признаком обуви.

Рассмотрим классификацию признаков в криминалистике.

В зависимости от объема охвата свойств объекта, отображенного в следе, признаки могут быть общими и частными. Так, длина подошвы обуви будет общим признаком, а длина подметки и каблука – частными.

Признаки в зависимости от их значимости для индивидуального комплекса признаков могут быть групповыми и индивидуализирующими. Групповым признаком будет форма каблука, отобразившаяся в следе и свойственная всем туфлям данной модели. Индивидуализирующим признаком выступит отображение в следе частично стертой подковки каблука.

В зависимости от того, какие стороны идентифицируемого объекта характеризуют признаки, они подразделяются на признаки внешнего и внутреннего строения. Признаками внешнего строения будут отображения размеров, формы, структуры поверхности предмета. Признаками внутреннего строения могут быть, например, познанные особенности поверхностей по линии разделения объектов.

В зависимости от происхождения признаков они делятся на необходимые и случайные. Необходимым признаком низа обуви в следе будет форма переднего края (среза) каблука, наличие в отображении значительной выщербленности каблука будет случайным признаком.

Колмаков В. П. Идентификационные действия следователя. М., 1977. С. 73 .

Установление факта тождества осуществляется путем сопоставле-ния объекта и его отображений, иногда с использованием специальных образцов (пуль, гильз, текстов, выполненных от руки или на пишущей машинке, и т.п.). Непременным условием успешного отождествления является познание условий следообразования, способа передачи при-знаков объекта отражающей системе.

В теории и практике криминалистической идентификации различа-ются две формы отражения: материально фиксированная и иде-альная. Первая связана с запечатлением признаков в виде материаль-ных следов и изменений: это следы рук, ног, оружия , орудий взлома и т.п.; фото-, кино-, видеоизображения людей, вещественных доказа-тельств, участков местности, трупов, ъ также рисунки, словесные опи-сания криминалистических объектов. Идеальная форма отображения отличается субъективностью и состоит в запечатлении мысленного об-раза объекта в памяти конкретного человека. Идентификацию по мате-риально фиксированным отображениям обычно проводит эксперт, ко-торый может проанализировать идентификационные признаки объекта и на этой основе сделать вывод о наличии либо отсутствии тождества.

Обязательное условие осуществления идентификации -- примене-ние метода сравнения, предусматривающего изучение двух или не-скольких исследуемых объектов для установления не только общих, объединяющих, но и различающих признаков. Анализ различий иск-лючительно важен, ибо в соответствии с положениями диалектической логики тождество объекта изменчиво, подвижно. Рассматривая тожде-ство как состояние относительного постоянства, следует всегда выяс-нять, в результате чего появились выявленные различия. Их изучение дает возможность определить то количество несовпадающих признаков, которые не исключают вывода о тождественности объекта самому себе. Различия могут быть следствием действия ряда факторов: изме-нений структуры объекта, условий его эксплуатации и др. Они имеют и естественные причины. Так, с годами у человека постепенно изменя-ются черты внешности, почерк. Различия могут быть вызваны и пред-намеренными действиями.

Трудности в установлении свойств объектов по их признакам про-истекают из:

ограниченного объема информации, отобразившейся в следах;
неблагоприятных условий отображения свойств при следообра-зовании;
использования злоумышленником приемов маскировки и фаль-сификации признаков;
естественных изменений.

Различия, если они существенно изменяют индивидуальные при-знаки объекта, исключают возможность идентификации. Происхожде-ние различий может быть необходимым и случайным. В свою очередь различия делятся на существенные и несущественные. Первые выра-жаются в таких качественных изменениях, когда вещь стала фактиче-ски другой. Несущественными признаются те различия, которые вы-званы изменением лишь некоторых свойств предмета, оставшегося по сути дела самим собой.

В процессе сравнения выявляют как совпадающие, так и различа-ющиеся признаки объектов, определяют, какие из них преобладают и находятся ли различающиеся признаки в пределах допустимого. На этой основе и делается вывод о тождестве либо его отсутствии.

Явление, противоположное идентификации, называется дифферен-циацией. Она может фигурировать и в качестве самостоятельной зада-чи, если необходимо установить различие объектов (чернил, бумаги и т.д.).

При оценке результатов сравнительного исследования объектов с учетом природы их различий, качества и количества последних воз-можен один из трех выводов: а) установление тождества; б) его отсут-ствие; в) невозможность решить идентификационную задачу.

Отождествление объекта по его отображениям происходит в тех случаях, когда наряду с преобладающими совпадениями отмечаются и несущественные, объяснимые различия. Напротив, явные различия, свидетельствующие о несходстве в главном, служат основанием для Дифференциации. Если выяснить природу различий и отнести их к существенным или несущественным не удается, следует вывод о не-возможности отождествления (дифференциации).

Непосредственное сопоставление объектов и их отображений осу-ществимо далеко не всегда. Образовавшись в результате контактного взаимодействия, след есть преобразованное отображение объекта, вы-пуклостям которого соответствуют впадины следа. Так, оттиск штампа зеркален тексту, имеющемуся на его клише. Более того, отображение следообразующей поверхности может иметь вид, вообще не сопоста-вимый с самим объектом. В частности, при отождествлении по почер-ку не представляется возможным сравнить рукописный текст с пись-менными навыками подозреваемого. Поэтому необходимы образцы для сравнительного исследования.

В этом качестве используются носители несомненных отображений признаков идентифицируемого объекта. Они должны передавать его внешнее строение (отпечатки пальцев, ладоней, слепки зубов и т.п.), обеспечивать анализ динамических следов (распила, сверления), де-лать возможной идентификацию человека по отображениям его внут-ренних характеристик (речь, почерк, навыки владения компьютером).

Использование способа и условий получения образцов дает воз-можность дифференцировать их на экспериментальные и свободные. Экспериментальными считаются образцы, которые получены по за-данию следователя , например, подозреваемый под диктовку следовате-ля исполняет рукописный текст; эксперт-баллист осуществляет отстрел пуль и гильз из проверяемого оружия и т.п. К свободным образцам от-носят те, появление которых не связано с совершением и расследова-нием преступления . Их ценность выше потому, что обычно они более содержательны по объему признаков и ближе по времени происхожде-ния к исследуемому объекту. В. качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (краска, чернила, ГСМ, порох, картечь), пробы почв и объектов растительного происхождения. Образцами слу-жат и предметы криминалистической регистрации (пули, гильзы, дак-тилокарты и др.).

Субъектами, решающими идентифицированные задачи в уголовном судопроизводстве , выступают эксперт, следователь, суд > В зависимо-сти от субъекта и способа идентификации различают ее процессуаль-ную и непроцессуальную разновидности.

Непроцессуальной считается идентификация, проводимая сле-дователем или специалистом в ходе предварительного исследования вещественных доказательств и документов, при производстве розыск-ных мероприятий, проверок по регистрационным массивам и т.п.

Процессуальная форма идентификации зависит от вида процес-суального действия, в рамках которого она проводится: экспертиза, опознание, осмотр, обыск , судебное разбирательство . Соответственно различают экспертную, следственную, судебную формы. Выделяя их,

необходимо помнить, что каждый из субъектов идентификации решает вопрос о тождестве на своем фактическом материале, а потому полу-чаемые результаты обладают разной доказательственной ценностью. Эксперт решает идентификационную задачу, базируясь на сравнении и оценке совокупности признаков и свойств исследуемых объектов. Следователь и суд решают вопрос о тождестве на основании всей со-бранной по делу идентификационной информации.

Объекты криминалистической идентификации

Определение начальной совокупности объектов. Начальная со-вокупность объектов, в числе которых производится поиск искомого, формируется с использованием полного объема информации о следах идентифицируемого объекта, полученной при изучении материальной обстановки места происшествия или другим путем. На основании содержащейся в следах информации об искомом объекте намечается на-чальная совокупность объектов, среди которых предполагается нали-чие искомого. Как правило, начальная совокупность объектов доста-точна велика и без применения ЭВМ не может быть подвергнута сплошной проверке. В отдельных случаях такие проверки с помощью ЭВМ возможны, например, проверка отпечатков пальцев рук, изъятых с места кражи , по учетам лиц, ранее судимых за совершение аналогич-ных преступлений.

Для сокращения начальной совокупности объектов используются классификационные признаки искомого объекта, отраженные в „его следах. В соответствии с этими признаками идентифицируемый объект уже в ходе предварительного исследования может быть отнесен к оп-ределенным группам объектов: типам, видам, родам, маркам, сортам, артикулам и т.п. Так, при рассмотрении машинописного текста может быть определен вид пишущей машинки, на которой он отпечатан; при изучении стреляной гильзы, обнаруженной на месте убийства ,— вид и система огнестрельного оружия . Уменьшению количества проверяе-мых объектов могут также служить отдельные установленные обстоя-тельства преступного события. Например, описание внешности пре-ступника, составленное по результатам опроса очевидцев, позволяет ограничить поиск виновного группой лиц с характерными признаками внешности.

Возможно выделение следующих групп проверяемых объектов:

идентифицируемые объекты, отождествление которых является целью идентификации (например, человек , орудие взлома, огнестрель-ное оружие и т.п.);
идентифицирующие объекты, с помощью которых устанавлива-ется тождество искомого. Это материальные следы искомого объекта (стреляная гильза, рукописный текст и т.п.), а также отдельные части, составляющие ранее единое (осколки фары, обломок ножа и др.);
сравнительные или экспериментальные образцы, которые при-влекаются при невозможности или затруднениях непосредственного сопоставления идентифицируемого и идентифицирующего объектов. Так, при идентификации нарезного огнестрельного оружия по стреля-ной пуле невозможно непосредственное сопоставление микрорельефов ствола и следов на пуле, поэтому для сравнения используются экспе-риментальные образцы, полученные выстрелами из данного ствола;
различные образцы — эталоны разных классификаций, привле-каемые при отсутствии проверяемых объектов для групповой иденти-фикации искомого объекта (например, образцы химических веществ, материалов, пищевых продуктов и т.д.).

Выявление и анализ классификационных и групповых признаков широких групп объектов могут быть выполнены следователем , наибо-лее узких классификационных групп — с привлечением специалистов по соответствующим специфическим областям знаний.

Сокращение совокупности объектов путем накопления иденти-фикационных признаков. Дальнейшее сокращение начальной сово-купности и переход к более узким группам проверяемых объектов осу-ществляется по мере обнаружения и накопления идентификационных признаков искомого объекта. Понятие идентификационного признака имеет большое значение в теории и практике идентификации. Иденти-фикационные признаки отражают основные свойства объекта и исполь-зуются для его отождествления.

Любой объект материального мира характеризуется множеством свойств. Это особенности внешнего и внутреннего строения, механи-ческие, физические, химические, биологические и другие свойства. Но для идентификации имеют значение не все свойства идентифицируе-мого объекта, а лишь те, которые отображаются в следах идентифицирующего объекта, так как именно с его помощью устанав-ливается тождество искомого объекта. Чтобы являться идентификаци-онным признаком, свойство объекта должно обладать относительной устойчивостью, т.е. быть неизменяемым в течение идентификационно-го периода и закономерно проявляться на отображающем объекте при одинаковых условиях следообразования.

При отождествлении идентификационные признаки могут выпол-нять только индивидуальные специфические свойства объекта, выделя-ющие его из числа однородных объектов. Так, при исследовании по-черка эксперт отмечает прежде всего своеобразные письменные знаки, написание которых отличается от типового написания букв в прописи. Именно по этим специфическим знакам возможна идентификация объекта.

Идентификационные признаки делятся на общие и частные. Общие -отражают родовые, видовые свойства и признаки объектов или груп-пы объектов: форму, размер, цвет, функциональную принадлежность. Частные — специфические индивидуальные признаки или свойства объектов, способные выделить его из ряда однородных объектов.

Идентификационные признаки могут быть качественными (атрибу-тивными) и количественными. Первые определяются качественными характеристиками, например, шрам на пальце, вторые — числовыми величинами, например, количество частных признаков в папиллярном узоре.

Решение вопроса о тождестве и установление искомого объекта. Вопрос о тождестве (или различии) сопоставляемых объектов решает-ся непосредственно в процессе экспертного идентификационного исследования на основании комплекса идентификационных признаков идентифицируемого и идентифицирующего объектов. Этапы поиска информации, определения и сокращения совокупности проверяемых объектов могут рассматриваться как подготовительные к непосредст-венному идентификационному исследованию.

Идентификация производится в соответствии с положениями об-щей методики идентификационного исследования и частных методик проведения отдельных видов экспертиз.

Положительное решение вопроса о тождестве сопоставляемых объ-ектов приводит к установлению искомого объекта. Отрицательный ре-зультат (когда установлено, например, что выстрел произведен не из данного пистолета, отпечатки рук оставлены не данным лицом и т.п.) приводит к необходимости поиска и обнаружению новой совокупно-сти проверяемых объектов, т.е. к повторению алгоритма установления поиска искомого объекта.

Виды криминалистической идентификации. Криминалистическая диагностика

Криминалистическая идентификация делится на виды в зависимости от того, что подлежит идентификации. Это может быть:

а) идентификация по материально фиксированным отображениям;
б) идентификация целого по частям;
в) идентификация по признакам общего происхождения;
г) идентификация по мысленному образу.

Идентификация по материально фиксированным отобра-жениям - это процесс отождествления по следам , почерку, фото-изображениям и т.п. Это самый распространенный вид идентифика-ции, в большинстве случаев осуществляемый путем производства экс-пертиз.

Другой довольно распространенный вид идентификации — уста-новление целого по частям. При решении этой задачи фрагмен-тированные части объекта (осколки, обломки, детали , обрывки доку-ментов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпаде-ние признаков внешнего строения на разделенных поверхностях. По-нятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в час-тности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (раз-личные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из не-скольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей , составляющих объект единого це-левого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям в качестве идентифицируе-хмого объекта выступает предмет, каким он был до разделения (расчле-нения), а идентифицирующими объектами -- его части в состоянии на данный момент. Разделение может произойти как в ходе преступно-го события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего , потеря ножен от него на месте происшествия), так и до него. Например, обна-руженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях уста-новление целого по частям позволяет выяснить связь между совершен-ным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разде-ления целого на части, а в итоге — причастность лица к расследуемо-му преступлению . Идентификация по признакам общего происхожде-ния — это установление тождества частей объекта и отдельных объек-тов, которые ранее составляли единое целое, но не имеют общей ли-нии разделения. Например: идентификация по костным останкам, по ростковым кольцам на дереве и т.п.

Идентификация по мысленному образу чаще всего осуществ-ляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предме-тов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирую-щим объектом, а сам объект — идентифицируемым.

Наряду с идентификацией широко распространено установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, т.е. некоторому множеству. Однородными считаются те объекты, которые при различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности мо-жет быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятель-ной задачей — отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на осно-ве изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Так, форма гильзы, ее раз-меры и конструктивные особенности позволяют судить о том, в ору-жии какой системы (модели) она была использована. Установлением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуаль-ного отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считает-ся определение единого источника происхождения, когда решается вопрос об относимости двух и более объектов к одной массе. В качестве примера можно назвать пасту в авторучке и в штрихах текста письма; картечь, изъятую из трупа и обнаруженную в патронах у запо-дозренного в убийстве . Здесь сопоставление происходит по признакам, характеризующим внутренние, структурные свойства. В других случа-ях установление общего источника происхождения проводят путем со-поставления внешних признаков. Например, по следам, отображаю-щим процесс изготовления и признаки производственных механизмов, решается вопрос о принадлежности объектов к одной промышленной партии, выпущенной на определенном станке за интересующий след-ствие период времени. Такие исследования особенно характерны в от-ношении изделий массового производства (гвозди, шурупы, проволока, пуговицы, стеклотара и т.п.).

В последние годы все более важную роль начинает играть крими-налистическая диагностика, сориентированная на распознавание со-стояния, события, явления, процесса. Так, по следам босых ног можно не только отождествить человека , но и выяснить направление и ско-рость его движения, факт переноски груза, дефекты опорно-двигатель-ного аппарата, физическое состояние. По следам взлома судят о при-мененном способе, профессиональных навыках взломщика, его физи-ческой силе, сноровке и др.

В понятие «диагностические исследования» входит: 1) определение свойств и состояния объекта; 2) выяснение обстоятельств происшед-шего; 3) установление причинной связи между известными фактами.

Диагностические исследования помогают выяснить фактическое состояние объекта (исправен ли механизм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия), установить его про-шлый вид (прочитать заводской номер, выбитый на пистолете и уда-ленный преступниками). Диагностические исследования нередко пред-шествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествить объект по следу, эксперт определяет его пригодность для идентификации, вы-ясняя, какие признаки в нем отобразились, каково было фактическое состояние объекта в момент следообразования и др.

При диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте про-исшествия, возможно установление обстоятельств преступного собы-тия. По следам можно восстановить механизм такого события или его отдельные элементы, выяснить очередность образования следов и на этой основе определить последовательность действий преступника. Например, по форме, состоянию и дислокации пятен крови удается оп-ределить: место причинения повреждений потерпевшему, в какой позе он был, где находилось его тело, в каком оно было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направления и дистанцию.

К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между произведенными действиями и насту-пившими вредными последствиями.

Определение причинной связи может осуществляться разноплано-во. Во-первых, это установление по следствию его причины: напри-мер, от чего произошло возгорание шерсти на складе? Во-вторых, вы-яснение причинной связи между известным действием и известным следствием. Например, находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоак-тивными веществами, с фактом поражения конкретных лиц. И, нако-нец, установление причинной связи целесообразно, когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. Здесь необ-ходимо определить их характер, в частности, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале не-скольких ампул с радиоактивным цезием.

Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий. Вначале изучаются признаки объекта (явления, события) по его отображениям или в натуре. Затем на основе вывода о характери-стиках (свойствах) объекта или условиях протекания события прово-дится сопоставление с типичными ситуациями (типовой моделью) по-добного преступного события. Это позволяет уяснить, какие законо -мерности проявились в данном случае, объяснить имеющиеся отклоне-ния от типового варианта. В итоге делается вывод о причинах явления, механизме события, свойствах объекта. Так, комплексный диагности-ческий анализ всей совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно-транспортного происшествия: скорость и направление движе-ния транспортных средств до момента их столкновения; место, линию, угол и динамику столкновения автомобилей, характер их последующе-го перемещения и др.

Криминалистические идентификация и диагностика активно ис-пользуются в раскрытии и расследовании преступлений в качестве эф-фективных методов установления истины по уголовным делам.

Процесс идентификационного исследования

В каждом идентификационном процессе, связан-ном с решением вопроса о тождестве, независимо от вида экспертизы можно выделить три стадии:

раздельное исследование;
сравнительное исследование;
оценка результатов сравнительного исследования.

В ряде случаев в процессе идентификации выделяется стадия пред-варительного исследования (экспертного осмотра), включающая подго-товительные работы: наличие необходимого для идентификационного исследования материала; правильность процессуального оформления; оценка количества представленных материалов и пригодности их для проведения исследования.

Задача раздельного исследования - - выделить наибольшее количество идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов, изучить его идентификационное поле. Идентификационные признаки искомого и проверяемого объекта изучаются по его отобра-жениям, проверяемого объекта — непосредственно или по специально изготовленным отображениям (образцам), полученным в условиях, максимально приближенных к условиям образования следов искомого объекта.

Задача сравнительного исследования состоит в сопоставлении вы-явленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту, и установлении совпадающих и различающихся из них. Как при нали-чии, так и при отсутствии тождества в любом сравнительном исследо-вании обнаруживаются как совпадающие, так и различающиеся при-знаки, так как тождество реальных объектов содержит некоторые несуще-ственные отличия, а разные объекты могут быть в чем-то и сходными.

Сравнение идентификационных признаков в обоих объектах долж-но вестись в направлении от общих признаков (в том числе группо-вых, классификационных) к частным. Это необходимо для того, чтобы при обнаружении существенных различий сразу исключить данный объект из проверяемых. Сравнительное исследование должно быть вы-полнено в полном объеме и с учетом всех выявленных признаков, так как именно их сопоставление позволяет сделать вывод о тождестве.

Завершающей и наиболее ответственной стадией идентификацион-ной экспертизы является оценка результатов сравнительного исследо-вания. Выявленные комплексы совпадающих и различающихся иден-тификационных признаков оцениваются с точки зрения их закономер-ности, значимости. Если закономерным, значимым является комплекс совпадающих признаков, есть основания сделать вывод о тождестве сопоставляемых объектов; если значителен и закономерен комплекс различающихся признаков, результат сопоставления будет отрицатель-ным. Особое внимание уделяется различающимся признакам. Необхо-димо установить идентификационную значимость, устойчивость, неза-висимость каждого признака в отдельности и определить, не обуслов-лено ли его происхождение изменениями самого идентифицируемого объекта, его состояния или результатом специально принятых преступ-ником маскировочных мер. Если различающиеся признаки незначи-тельны, то переходят к рассмотрению совпадающих признаков. Если комплекс совпадающих признаков не исключает их повторяемости, де-лается вывод о сходстве или однородности сопоставляемых объектов.

Вывод о тождестве объектов может быть сделан только на основании индивидуального (неповторяющегося) комплекса идентификационных признаков.

Так, например, в процессе исследования следов качения пневмати-ческой шины и рисунка беговой дорожки протектора проверяемого ко-леса выявляются не только совпадения элементов следов качения по ширине беговой дорожки, типу и виду рисунка, размерам и форме, но и по размерам"отдельных элементов рисунка (длине и ширине высту-пов, длине краев и величине углов, по радиусам закруглений) и дру-гим признакам.

Результат экспертного идентификационного исследования может быть категоричным (устанавливающим тождество или различие объекта) и вероятностным. Последний делается экспертом в том случае, если комплекс идентификационных признаков недостаточен для категоричного вывода. Вероятностный вывод экспертизы сам по себе, взятый изолированно, не имеет доказательственного значения, однако может широко использоваться в тактическом и оперативно-ро-зыскном отношениях. Вероятностный характер заключений экспертов часто обусловлен несовершенством существующих методов исследова-ния. В то же время вероятностное заключение эксперта будет иметь значение в совокупности с другими доказательствами (например, веро-ятностый вывод о причинении повреждений одежды представленным на экспертизу ножом будет иметь доказательственное значение в сово-купности с результатами исследования крови или волокон на его по-верхности).

Оценочные методы могут получить дальнейшее развитие при сис-темно-структурном подходе к результатам исследования сложных объ-ектов, к которым относятся и объекты идентификации. Каждый реаль-ный объект представляет собой сложное целое и имеет определенное строение. В идентификации в понятие сложного объекта входят следо-образующий и следовоспринимающий объекты, как два компонента системного следообразования. Механизм следообразования включает, не только механизм воздействия следообразующего объекта, но и ме-ханизм реакции следовоспринимающего объекта. Реакция последнего зависит от особенностей внешнего и внутреннего строения обоих ком-понентов системы следообразования, способа и интенсивности воздей-ствия следообразующего объекта.

Следообразование по природе воздействия факторов может быть не только результатом механического (контактного) взаимодействия объ-ектов, но и их химического и других видов взаимодействия. В этом случае при исследовании материалов и веществ важным источником информации являются их строение, состав и структура. Большинство материальных образований представляют собой сложную систему компонентов разной природы и происхождения. Поэтому процесс их ис-следования носит комплексный характер. Например, исследование уча-стков местности носит многопрофильный характер, так как почва представляет собой сложный многокомпонентный объект, включаю-щий геологические, ботанические, химические и иные вещества. При исследовании почвенных зон с определенным типом почвы обычно выявляются морфологические свойства и признаки вещества, а имен-но: строение, состав, структура, содержание органических веществ, на-личие и природа разнообразных включений или новообразований. В каждом слое или срезе почвы имеется свой специфический набор эле-ментов, их композиция, а также связи и отношения между элементами на каждом уровне исследования. Именно такие комплексы различных видов почв, сплавов металлов, пищевых продуктов могут быть типич-ными по своему составу и соотношениям, а непосредственные связи между элементами и признаками каждого вещества и материала будут типовыми. На этой основе можно выявить закономерности формирова-ния свойств элементов и их признаков в процессе исследования ве-ществ и материалов.

Таким образом, для развития теории криминалистической иденти-фикации в настоящее время важен системно-структурный подход, подчеркивающий комплексный характер исследования криминалисти-ческих объектов. Отправной задачей экспертных исследований долж-но быть накопление и систематизация данных о типичных структурах идентификационного исследования материалов и веществ. Приведение идентификационных признаков в систему повысит категоричность выводов эксперта, ибо система будет соответствовать реальным отно-шениям объектов идентификационного исследования.